中国经济网北京1月6日讯 中国证监会网站近日公布深圳证监局对于对中泰期货股份有限公司深圳分公司经受出具警示函轮番的决定、深圳证监局对于对卢宗健经受出具警示函轮番的决定。

经查，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户司理引导客户填写风险测评问卷，对客户回拜惩处不到位，对互联网营销第三方互助机构尽调不充分等问题，响应出该分公司对往复者相宜性惩处、互联网营销业务惩处不完善、里面牺牲存在不及。

卢宗健算作分公司致密东谈主，对上述非法行动负有惩处职守。

上述行动违抗了《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号，下同)第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者相宜性惩处认识》(证监会令第202号，下同)第二十九条第二款的相关规则。

字据《期货公司监督惩处认识》第一百零九条、《证券期货投资者相宜性惩处认识》第三十七条的规则，深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司经受出具警示函的监管轮番；对卢宗健经受出具警示函的监管轮番。

中泰证券(600918.SH)年报露馅，中泰期货股份有限公司为上市公司捏股63.10%的控股子公司。

此前，山东证监局于2025年12月26日发布对于对中泰期货股份有限公司经受责令改正监管轮番的决定。中泰期货股份有限公司存不才列问题：

一是中泰期货部分分支机构未有用现实岗亭职守、绩效观看等规则，响应出中泰期货对分支机构的惩处体系不完善，违抗了《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号)第五十一条的规则。

二是中泰期货存在以当然东谈主居间形状变相开展法东谈主居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，响应出中泰期货里面牺牲存在弱势，违抗了《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号)第五十六条的规则。

字据《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号)第一百零九条的规则，山东证监局决定对中泰期货经受责令改正的行政监督惩处轮番，并记入证券期货市集诚信档案数据库。

以下为原文：

深圳证监局对于对中泰期货股份有限公司深圳分公司经受出具警示函轮番的决定

中泰期货股份有限公司深圳分公司：

经查，你分公司存在个别客户司理引导客户填写风险测评问卷，对客户回拜惩处不到位，对互联网营销第三方互助机构尽调不充分等问题，响应出你分公司对往复者相宜性惩处、互联网营销业务惩处不完善、里面牺牲存在不及。上述行动违抗了《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号，下同)第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者相宜性惩处认识》(证监会令第202号，下同)第二十九条第二款的相关规则。字据《期货公司监督惩处认识》第一百零九条、《证券期货投资者相宜性惩处认识》第三十七条的规则，我局决定对你分公司经受出具警示函的监管轮番。你分公司应强化互联网营销行为管控，加强往复者相宜性惩处，进一步健全并严格现实合规风牺牲度与历程。

如对本监管轮番招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议央求(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监管轮番不住手现实。

深圳证监局

2025年12月23日

深圳证监局对于对卢宗健经受出具警示函轮番的决定

卢宗健：

经查，中泰期货股份有限公司深圳分公司(以下简称分公司)存在个别客户司理引导客户填写风险测评问卷，对客户回拜惩处不到位，对互联网营销第三方互助机构尽调不充分等问题，响应出分公司对往复者相宜性惩处、互联网营销业务惩处不完善、里面牺牲存在不及。上述行动违抗了《期货公司监督惩处认识》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条，《证券期货投资者相宜性惩处认识》(证监会令第202号，下同)第二十九条第二款的相关规则。你算作分公司致密东谈主，对上述非法行动负有惩处职守。字据《期货公司董事、监事和高等惩处东谈主员任职惩处认识》(证监会令第227号、证监会令第202号)第二条第三款、第四十四条第一项，《证券期货投资者相宜性惩处认识》第三十七条的规则，我局决定对你经受出具警示函的监管轮番。

如对本监管轮番招架，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议央求(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监管轮番不住手现实。

深圳证监局

2025年12月26日

(职守剪辑：田云绯) 云开体育